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證監會暫時吊銷林家和的牌照三年


2013年5月20日



證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷林家和 (男) 的牌照，為期三年，由2013年5月18日起至2016年5月17日止（註1）。
證監會經調查後決定採取上述紀律處分行動。調查發現林於2009年9月至11月期間：
(a) 未獲適當授權而容許第三方：
(i) 以他人名義開立及操作一個於大華繼顯（香港）有限公司（大華繼顯）的客戶帳戶；及
(ii) 將該大華繼顯帳戶內的證券轉移至同一客戶在另一間經紀行的帳戶；
(b) 没有採取步驟以識別最終負責該帳戶及最終透過該帳戶操作的交易獲得利益的人士，亦没有備存該名人士的紀錄；及
(c) 在客戶的開戶文件中向大華繼顯提供虛假及具誤導性的資料。
證監會認為，林的行為極不誠實及嚴重缺乏誠信，令人質疑其作為持牌人的適當人選資格。證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到︰

• 林的行為極不誠實；
• 本案中透過該帳戶操作的交易並沒有為有關客戶招致任何損失。不過，這類失當行為不單不誠實，亦可能會對無辜的客戶造成重大損失，並會令不誠實的市場人士有機可乘，利用他人的證券帳戶進行欺詐或其他不正當的活動；
• 有必要向市場傳達一個明確訊息，任何類似林的失當行為都是絕不能容忍的，亦可能會導致暫時被吊銷牌照的後果；及
• 林以往並無遭受紀律處分的紀錄。

完
備註：

• 在2004年8月23日至2013年3月28日期間，林根據《證券及期貨條例》獲發牌以代表身分進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，並在該段期間隸屬大華繼顯（香港）有限公司及大華繼顯期貨（香港）有限公司。林目前並無隸屬任何持牌法團。
• 有關上述事宜的紀律處分行動聲明載於證監會網站。

最後更新日期 : 2013年5月20日